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赛为智能(300044)违规记录

赛为智能 - 300044

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市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-

公司资料意见反馈

公告日期:    
违规记录  公告日期:2020-06-29
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   监管关注  
违规行为   公司收到创业板公司管理部下发的关注函  
批复内容   请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年7月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送深圳证监局上市公司监管处。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2020-06-18
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   监管关注  
违规行为   公司收到创业板公司管理部下发的关注函  
批复内容   请你公司就上述事项做出书面说明,在2020年6月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送深圳证监局上市公司监管处。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2020-05-12
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   问讯  
违规行为   公司收到创业板公司管理部下发的问询函  
批复内容   请你公司就上述问题做出书面说明,并在5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送深圳证监局上市公司监管处。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2020-03-19
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规   《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司现场检查办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》  
处分类型   处罚决定  
违规行为   根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局2019年上市公司现场检查工作安排,检查发现,公司存在公司治理不健全,内部控制存在缺陷的问题,主要体现在董事、监事违反规定缺席股东大会、高级管理人员选聘程序不规范、董事会审计委员会履职不到位、对外提供财务资助相关内部控制缺失、内幕信息知情人管理不规范、公司印章管理及重大信息内部报告机制相关内部控制存在重大缺陷、收购标的游戏业务涉嫌违规经营;存在信息披露不规范的情况,主要体现在未及时披露重大事项的进展或变化情况、董事会秘书对外披露信息不谨慎;存在财务管理和会计核算不规范,主要体现在在建工程及固定资产的会计核算不规范、存货管理内控薄弱,会计核算不规范。  
批复内容   深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,公司应按照以下要求进行整改,并于收到本决定书之日起30日内就整改情况向深圳证监局提交书面报告:一、公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对《证券法》等法律法规的学习,忠实、勤勉地履行职责,切实完善公司治理,健全内部控制制度,强化信息披露管理,严格履行信息披露义务,确保上市公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司全体董事、监事和高级管理人员应高度重视整改工作,对公司治理、内部控制、内幕信息管理、信息披露等方面存在的不规范情况进行全面梳理,采取有效措施进行整改,切实提高公司治理水平,强化规范运作意识。二、公司应加强财务基础工作,增强财务人员的专业能力和守法合规意识,确保财务管理和会计核算的规范性,从源头保证财务相关信息披露质量。三、公司监事会应当对公司财务以及公司董事、监事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,发现违反法律、法规或公司章程的行为,可以向董事会、股东大会反映,也可以直接向证券监管机构和有关部门报告。  
处理人   深圳证监局  

违规记录  公告日期:2020-03-19
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规   《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》  
处分类型   警示  
违规行为   周勇、陈欣宇、商毛红、宁群仪、翟丹梅: 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》以及我局2019年上市公司现场检查工作安排,我局于2019年10月起对深圳市赛为智能股份有限公司(以下简称赛为智能或公司)进行了现场检查。检查发现,赛为智能存在部分董事、监事违反规定缺席股东大会、高级管理人员选聘程序不规范、董事会审计委员会履职不到位、对外提供财务资助相关内部控制缺失、内幕信息知情人管理不规范、公司印章管理及重大信息内部报告机制相关内部控制存在重大缺陷、收购标的游戏业务涉嫌违规经营、未及时披露重大事项的进展或变化情况、董事会秘书对外披露信息不谨慎、在建工程及固定资产的会计核算不规范、存货管理内控薄弱等问题。我局已对赛为智能采取了责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书[2020]34号)。 周勇作为公司董事长兼总经理,对上述相关问题负有主要责任;陈欣宇作为公司董事会秘书,对内幕信息知情人管理及信息披露存在的问题负有主要责任;商毛红作为公司时任董事会秘书(2011年8月至2017年8月),对内幕信息知情人管理存在的问题负有主要责任;宁群仪作为公司时任财务总监(2009年4月至2017年8月),对在建工程、固定资产及存货的会计核算方面存在的问题负有主要责任;翟丹梅作为公司时任财务总监(2017年9月至2020年1月),对在建工程、固定资产及存货的会计核算方面存在的问题负有主要责任。  
批复内容   根据《上市公司信息披露管理办法》第三条、五十八条、第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条、第十五条的规定,我局决定对周勇、陈欣宇、商毛红、宁群仪、翟丹梅分别采取出具警示函的行政监管措施。  
处理人   深圳证监局  

违规记录  公告日期:2019-11-25
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   问讯  
违规行为   深圳市赛为智能股份有限公司收到创业板公司管理部的问询函,创业板问询函[2019]第298号。  
批复内容   请你公司就上述问题做出书面说明,在11月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露,并抄送深圳证监局上市公司监管处。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2019-09-16
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   问讯  
违规行为   公司收到创业板公司管理部关于对深圳市赛为智能股份有限公司的半年报问询函创业板半年报问询函【2019】第31号。  
批复内容   请你公司就上述问题做出书面说明,并在9月20日前将有关说明材料报送我部,同时抄送深圳证监局上市公司监管处。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2019-06-04
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规   《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》  
处分类型   监管关注  
违规行为   深圳市赛为智能股份有限公司董事会:2019年1月31日,你公司披露《2018年度业绩预告》,预计归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为13,644.02至19,101.63万元。2月28日,你公司披露《2018年度业绩快报》,预计净利润为13,732.62万元。4月23日,你公司披露《2018年年度报告》,净利润为7,529.91万元。你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与年报实际净利润差异较大,且未及时披露修正公告。  
批复内容   你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.4条、第11.3.4条规定。请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2018-07-04
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规   《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)  
处分类型   监管关注  
违规行为   深圳市赛为智能股份有限公司董事会:   你公司于2017年10月向广东赛翼智能科技股份有限公司提供借款500万元人民币,按年息10%收取资金占用费,借款期限为1个月,实际归还日期为2018年6月。你公司未对上述对外提供财务资助事项履行董事会审议程序,也未履行信息披露义务。   你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条和《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第7.1.3条规定。  
批复内容   请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。  
处理人   创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2018-06-05
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   问讯  
违规行为   2018年5月28日,深圳市赛为智能股份有限公司(以下简称“公司”)收到深圳证券交易所《关于对深圳市赛为智能股份有限公司的年报问询函》(以下简称“问询函”)(创业板年报问询函【2018】第389号)。  
批复内容   公司对问询函中所关注到的相关问题回复如下。  
处理人   深圳证券交易所  

违规记录  公告日期:2018-01-10
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   监管关注  
违规行为   你公司日前向我部提供了香港中创英泰国际贸易有限公司(以下简称“中创英泰”)2013-2016年度的资产负债表、利润表及现金流量表。我部关注到报表数据与已披露信息存在较大差异、中创英泰业绩存在较大波动,请你公司进一步核实并说明相关事项。  
批复内容   请你公司就上述问题做出书面说明,并在1月17日前将有关说明材料报送我部。  
处理人   深圳证券交易所创业板公司管理部  

违规记录  公告日期:2015-01-05
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   稽查  
违规行为   因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案,公司并购重组申请被暂停审核。  
批复内容   公司决定终止本次重大资产重组项目并向中国证券监督管理委员会申请撤回重大资产重组行政审批申请材料。  
处理人   中国证监会  

违规记录  公告日期:2014-05-31
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规      
处分类型   稽查  
违规行为   公司参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。  
批复内容   公司并购重组申请被暂停审核。目前尚未收到对上市公司的立案调查通知书。  
处理人   中国证监会  

违规记录  公告日期:2010-11-19
公司名称   深圳市赛为智能股份有限公司  
相关法规   《公司法》、《证券法》  
处分类型   整改通知  
违规行为   1.三会基础工作存在薄弱环节 2.财务基础工作存在薄弱环节  
批复内容   公司将以此次专项治理活动为契机,在今后的工作中,公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度的要求,不断听取社会公众和监管机构的评价和意见,改进完善公司治理中的薄弱环节,不断提高公司治理水平,促进公司持续、规范、健康、快速发展。  
处理人   深圳证监局  

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